海南股權(quán)交易中心
股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范掛牌公司、托管企業(yè)股份在海南股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）的轉(zhuǎn)讓行為，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》以及《海南股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)管理制度(試行)》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所指掛牌公司為本中心交易板掛牌的股份有限公司。
本規(guī)則所指托管企業(yè)為委托本中心對其股份進(jìn)行登記托管的股份有限公司。
第三條 掛牌公司利用本中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓及托管企業(yè)線下進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的，適用本規(guī)則之規(guī)定。
第四條 參與本中心股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的各方，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及本中心相關(guān)管理辦法、業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循公平自愿、誠實(shí)信用、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法集資行為。
第五條 參與本中心掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的投資者，還應(yīng)具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承受能力，符合本中心合格投資者制度的相關(guān)要求。
第六條 本中心同一掛牌公司、托管企業(yè)股份持有人不得超過200人。
第七條 投資者買賣掛牌公司、托管企業(yè)股份成交的，應(yīng)按本中心相關(guān)規(guī)定繳納傭金等有關(guān)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。
第二章 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓
第一節(jié) 一般規(guī)定
第八條 投資者買賣本中心掛牌公司股份，應(yīng)向本中心申請開立證券賬戶。
第九條 本中心依據(jù)相關(guān)管理辦法對申請人是否符合合格投資者條件進(jìn)行審查，審查通過后為其開立證券賬戶。
第十條 本中心為買賣掛牌公司股份的投資者開立資金賬戶，買賣股份的資金專戶存放在銀行第三方存管賬戶。
第十一條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓為現(xiàn)款現(xiàn)貨交易，不采用信用方式。
第十二條 投資者在本中心買入后賣出或者賣出后買入同一掛牌公司股份的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。
第十三條 投資者買入的掛牌公司股份，交收前不得賣出。
第十四條 本中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。投資者可使用線上委托報(bào)價(jià)的功能，在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布買賣意向，達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的，通過股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認(rèn)成交。
第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和轉(zhuǎn)讓時(shí)間
第十五條 本中心為掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓提供轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和設(shè)施。
第十六條 本中心掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓日為每周一至周五，轉(zhuǎn)讓時(shí)間為上午9:30至11:30，下午13:30至15:30。
遇國家法定節(jié)假日和本中心公告的休市日，股份暫停轉(zhuǎn)讓。
第十七條 轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故休市，轉(zhuǎn)讓時(shí)間不順延。
第三節(jié) 報(bào)價(jià)
第十八條 投資者報(bào)價(jià)分為點(diǎn)選成交報(bào)價(jià)和協(xié)商成交報(bào)價(jià)兩種報(bào)價(jià)方式。
點(diǎn)選成交報(bào)價(jià)是指由買賣雙方中的一方發(fā)布指定價(jià)格、數(shù)量的股份買售信息，另一方在委托報(bào)價(jià)信息中進(jìn)行點(diǎn)選確認(rèn)，最終達(dá)成交易的報(bào)價(jià)方式。
協(xié)商成交報(bào)價(jià)是指買賣雙方在達(dá)成交易意向后，發(fā)出具備相同交易要素、相反買賣方向的報(bào)價(jià)指令，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)協(xié)商編碼配對報(bào)價(jià)指令，最終達(dá)成交易的報(bào)價(jià)方式。
第十九條 交易要素是指協(xié)商成交報(bào)價(jià)所包含的股份代碼、買賣數(shù)量、買賣價(jià)格、協(xié)商編碼。
協(xié)商編碼是指協(xié)商成交報(bào)價(jià)中股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)用于配對成交的標(biāo)識。
第二十條 在轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)，點(diǎn)選成交報(bào)價(jià)和協(xié)商成交報(bào)價(jià)的指令均可撤銷，但經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托報(bào)價(jià)不得撤銷和變更。
二十一條 投資者可撤銷委托中未成交的部分。
二十二條 買賣雙方的委托報(bào)價(jià)當(dāng)日有效。
二十三條 委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托應(yīng)不低于一萬股。余額不足一萬股數(shù)的，應(yīng)一次性委托賣出。
第二十四條 股份的報(bào)價(jià)單位為“每股價(jià)格”。報(bào)價(jià)最小變動單位為0.01元。
第四節(jié) 成交
第二十五條 成交基本原則為：股份代碼相同，價(jià)格相等，買賣方向相反。
第二十六條 交易雙方協(xié)商成交的，在滿足成交基本原則的基礎(chǔ)上，進(jìn)行相同數(shù)量的配號（協(xié)商編碼）成交。
第二十七條 點(diǎn)選成交的，在滿足成交基本原則的基礎(chǔ)上，進(jìn)行點(diǎn)選確認(rèn)成交。
第二十八條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成交確認(rèn)后生效，買賣雙方均不得變更轉(zhuǎn)讓結(jié)果，應(yīng)履行清算交收義務(wù)。
第二十九條 因不可抗力、意外事件、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被非法入侵等原因造成嚴(yán)重后果的股份轉(zhuǎn)讓行為，本中心可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無效。
第三十條 違反本規(guī)則，嚴(yán)重影響本中心正常運(yùn)行的股份轉(zhuǎn)讓行為，本中心有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。
第三十一條 依照本規(guī)則達(dá)成的股份轉(zhuǎn)讓，其成交結(jié)果以本中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第五節(jié) 其他轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)
第三十二條 掛牌公司應(yīng)對其股份的掛牌、停牌、復(fù)牌、終止掛牌予以公告。
第三十三條 掛牌公司股份停牌時(shí)，本中心發(fā)布的行情信息中包括該股份信息。終止掛牌后，行情信息中無該股份信息。
第三十五條 本中心依據(jù)《海南股權(quán)交易中心非上市股份有限公司股權(quán)登記結(jié)算規(guī)則》，負(fù)責(zé)辦理掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓買賣雙方的股份和資金的清算交收。
第三十六條 投資者因司法裁決、繼承、贈予、財(cái)產(chǎn)分割以及本中心認(rèn)可的其他特殊原因需要辦理股份過戶的，依照本中心的規(guī)定辦理非轉(zhuǎn)讓過戶。
第六節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓監(jiān)督
第三十七條 本中心對掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓中的下列情形，予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）操縱市場或者擾亂交易秩序的；
（二）在股份轉(zhuǎn)讓中使用虛假、欺詐內(nèi)容或故意隱瞞重要信息的資料的；
（三）沒有正當(dāng)理由，撤回轉(zhuǎn)讓申請或更改轉(zhuǎn)讓條件的；
（四）采取脅迫欺詐、隱瞞信息、惡意串通等手段，壓低股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格，損害國家、集體或他人合法權(quán)益的；
（五）投資者對其他利益相關(guān)方或本中心工作人員采取賄賂或人身威脅等不正當(dāng)競爭行為，影響交易正常秩序的；
（六）本中心及其工作人員作為轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人參與交易活動的；
（七）本中心規(guī)定的其他情形。
第三十八條 本中心發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人股份轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)第三十七條所列重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)之一，且可能嚴(yán)重影響股份轉(zhuǎn)讓秩序的，應(yīng)予警示。
第三十九條 本中心可以視情形對轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人在掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)的異常轉(zhuǎn)讓行為采取以下監(jiān)管措施：
(一) 約見談話；
(二) 口頭或書面警示；
(三) 通報(bào)批評；
(四) 限制相關(guān)證券賬戶轉(zhuǎn)讓；
(五)臨時(shí)停止股份轉(zhuǎn)讓；
(六) 上報(bào)監(jiān)管部門。
第三章 托管企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓
第四十條 托管企業(yè)的股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)采取線下交易方式， 由買賣雙方自行協(xié)商進(jìn)行。
第四十一條 本中心依據(jù)托管企業(yè)提交的股份變更登記申請材料以及買賣雙方簽署的股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)協(xié)議，辦理托管企業(yè)股份的變更登記。
第四十二條 本中心僅對托管企業(yè)提交的股份變更登記申請材料做形式審核。因買賣雙方簽署的股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)協(xié)議有誤而導(dǎo)致的損失和法律后果由轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人自行承擔(dān)。
第四章 附則
第四十三條 本規(guī)則由海南股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第四十四條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。