登記托管業(yè)務規(guī)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范海南股權交易中心（以下簡稱“本中心”）的掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權）登記托管業(yè)務，明確參與各方的權利義務，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》《關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的指導意見》《區(qū)域性股權市場后續(xù)發(fā)展思路》等法律、規(guī)章、規(guī)范性文件、監(jiān)管指導意見及《海南股權交易中心業(yè)務管理制度》等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所指掛牌公司指本中心交易板掛牌公司。
本規(guī)則所指托管企業(yè)為委托本中心對其股份（股權）進行登記托管的股份有限公司和有限責任公司。
第三條 本中心股份（股權）登記托管業(yè)務，包括股份（股權）初始登記、變更登記、注銷登記及其他增值服務等行為。
第四條 參與股份（股權）登記托管業(yè)務的各方應當遵循平等、自愿、誠實信用原則，遵守有關法律法規(guī)、行政規(guī)章以及本中心相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。
第五條 參與掛牌公司登記托管股份（股權）轉(zhuǎn)讓的投資者，還應具備較強的風險識別和承受能力，符合《海南股權交易中心投資者適當性管理辦法》的相關要求。
第六條 掛牌公司、托管企業(yè)辦理股份（股權）登記托管業(yè)務應按照本規(guī)則要求，向本中心提交業(yè)務申請表格及相關材料，并保證所提交資料合法、真實、準確、完整、有效，不存在虛假陳述和重大遺漏。
第七條 掛牌公司、托管企業(yè)在本中心辦理股份（股權）登記托管業(yè)務后，應將本中心作為其唯一一家股份（股權）登記托管機構。
第八條 本中心股份（股權）登記托管業(yè)務為有償服務，掛牌公司、托管企業(yè)申請辦理股份（股權）登記托管業(yè)務，應按照本中心的收費標準繳納相應的費用。
第二章 托管申請
第九條 掛牌公司在取得本中心出具的同意其掛牌的意見后，應當與本中心簽訂《股份（股權）登記托管協(xié)議書》，辦理全部股份（股權）的集中登記托管。
第十條 委托本中心對其股份（股權）進行登記托管的托管企業(yè)應滿足以下條件：
（一）在海南省行政區(qū)域內(nèi)依法注冊成立；
（二）沒有已發(fā)生且尚未終結(jié)的重大違法行為；
（三）股權關系明晰。
第十一條 掛牌公司、托管企業(yè)申請辦理股份（股權）登記托管，應提交以下資料：
（一）《股份（股權）初始登記托管申請表》；
（二）公司營業(yè)執(zhí)照；
（三）公司章程；
（四）法定代表人身份證，如委托他人辦理的，還需提交受托人身份證及授權委托書；
（五）股東會或董事會決議；
（六）股東名冊；
（七）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員信息登記表；
（八）公司信用信息查詢單（含基本情況、股東情況、成員情況、變更情況、股份（股權）質(zhì)押、司法凍結(jié)情況等）；
（九）本中心要求的其他文件。
第十二條 本中心僅對掛牌公司、托管企業(yè)提交的股份（股權）登記托管申請材料做形式審核。本中心不承擔由于掛牌公司、托管企業(yè)提交的股份（股權）登記托管申請材料有誤而導致的損失和法律后果。
第三章 初始登記
第十三條 本中心依據(jù)掛牌公司、托管企業(yè)提交的股東名冊及其他相關資料，確認股份（股權）持有人持有股份（股權）的事實，并辦理股份（股權）初始登記。
第十四條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權）在本中心托管前已存在司法凍結(jié)、質(zhì)押等情況的，掛牌公司、托管企業(yè)應在初始登記的申請材料予以明確，并由本中心根據(jù)申請材料對股份（股權）的狀態(tài)實行特別標識。
第十五條 本中心在電子化股份（股權）登記簿記系統(tǒng)中依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，對掛牌公司、托管企業(yè)在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的股份（股權）進行限售，期間該部分股份（股權）不得質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓。
第十六條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權）依約需進行限售或解除限售的，由掛牌公司、托管企業(yè)向本中心提出書面申請，本中心確認后辦理相關登記手續(xù)。
第十七條 掛牌公司、托管企業(yè)辦理股份（股權）登記托管后，本中心為其股東統(tǒng)一開立證券賬戶，用于記錄股東持有股份（股權）的余額及變動情況。每個股東只能在本中心開立一個證券賬戶，已在本中心開立證券賬戶的股東，該股東持有的在本中心登記托管的所有公司股份（股權）應當全部記入該證券賬戶中。股東不得將本人的賬戶提供給他人使用。
第十八條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權）登記托管后，應當在本中心網(wǎng)站專區(qū)或以本中心認可的其他方式進行信息披露。
第四章 變更登記
第十九條 本中心依據(jù)股份（股權）轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份（股權）交易性轉(zhuǎn)讓的交收結(jié)果，辦理掛牌公司股份（股權）的變更登記。托管企業(yè)的股份（股權）轉(zhuǎn)讓應當采取買賣雙方線下交易方式，本中心依據(jù)交易雙方簽署的相關協(xié)議辦理托管企業(yè)股份（股權）的變更登記。
第二十條 本中心對因繼承、判決、贈予及公司因兼并、破產(chǎn)清算、改制和司法裁定、司法協(xié)助執(zhí)行等引起的股東間持有的股份（股權）轉(zhuǎn)移進行非交易性過戶變更登記。
第二十一條 掛牌公司、托管企業(yè)因增資擴股、減資回購、送配股等非過戶變動的，本中心根據(jù)股份（股權）變化情況進行相應變更登記。
第二十二條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權）發(fā)生變更的（含交易性過戶變更、非交易性過戶變更、非過戶變更），應當在五個工作日內(nèi)，持股份（股權）變更相關材料到本中心辦理股份（股權）變更登記手續(xù)。
第二十三條 因掛牌公司、托管企業(yè)未及時至本中心辦理股份（股權）變更登記手續(xù)，或者因股份（股權）變更相關材料有誤而導致的損失和法律后果由掛牌公司、托管企業(yè)自行承擔。
第二十四條 司法機關依法對投資者證券賬戶記載的股份（股權）采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施的，由司法機關向本中心提出協(xié)助執(zhí)行，本中心依照協(xié)助司法執(zhí)行的規(guī)定，對登記托管股份（股權）及資金實施凍結(jié)或扣劃，并在電子化股份（股權）登記簿記系統(tǒng)對相關股份（股權）狀態(tài)予以特別標識。
第二十五條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權）變更登記后，可以在本中心網(wǎng)站專區(qū)或以本中心認可的其他方式進行信息披露。
第五章 注銷登記
第二十六條 發(fā)生下列情形之一的，掛牌公司、托管企業(yè)應辦理股份（股權）托管注銷登記手續(xù)：
（一）被合并不再存續(xù)的；
（二）依照法律法規(guī)或公司章程規(guī)定解散的；
（三）破產(chǎn)終結(jié)的；
（四）與本中心簽訂的《股份（股權）登記托管協(xié)議》期限屆滿且未續(xù)辦托管手續(xù)的；
（五）主動申請終止委托本中心進行股份（股權）登記托管的；
（六）未按時繳納托管費用的；
（七）轉(zhuǎn)板上市（掛牌）或從本中心摘牌的。
第二十七條 股份（股權）注銷登記應提交下列文件：
（一）《股份（股權）注銷登記申請書》；
（二）法定代表人身份證，如委托他人辦理的，還需提交受托人身份證及授權委托書；
（三）股東會或董事會決議，如法人主體消亡的，提交相關證明文件；
（四）股東的證券賬戶卡；
（五）本中心要求的其他文件。
第二十八條 掛牌公司股份（股權）終止在本中心托管及轉(zhuǎn)讓的，掛牌公司應當在掛牌股份（股權）退出本中心轉(zhuǎn)讓后十個交易日內(nèi)在本中心辦理掛牌股份（股權）托管注銷登記手續(xù)。
第二十九條 掛牌公司、托管企業(yè)在本中心辦理完畢股份（股權）托管注銷登記手續(xù)后，本中心將股份（股權）持有人的股份（股權）托管數(shù)據(jù)和資料移交掛牌公司、托管企業(yè)。移交材料包括但不限于：股份（股權）持有人名冊、凍結(jié)清單、未領取分紅清單、股份（股權）托管數(shù)據(jù)等。
第三十條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權）托管注銷登記后，應當在本中心網(wǎng)站專區(qū)或以本中心認可的其他方式進行信息披露。
第六章 其他增值服務
第三十一條 本中心為掛牌公司、托管企業(yè)提供以下增值服務：
（一）證券賬戶管理。本中心為掛牌公司、托管企業(yè)股東和投資者開立證券賬戶、辦理賬戶掛失補辦、資料查詢、資料變更、密碼重置和賬戶注銷等業(yè)務。
（二）代理分紅派息。掛牌公司、托管企業(yè)委托本中心代理分紅派息，應與本中心簽訂《代理分紅派息協(xié)議書》，在分紅派息日前十五個工作日將股東會決議、權益分派方案提交至本中心，并在分紅派息日前五個工作日將分紅派息款項劃入本中心指定銀行賬戶。本中心按確權后的股東證券賬戶向股東進行分派，并在本中心網(wǎng)站專區(qū)發(fā)布分紅派息公告。
（三）股份（股權）查詢。本中心為已經(jīng)辦理股份（股權）托管的掛牌公司、托管企業(yè)及其股東提供股份（股權）查詢服務。
（四）股份（股權）證明。本中心可根據(jù)掛牌公司、托管企業(yè)和股東需要，為已經(jīng)辦理股份（股權）托管的掛牌公司、托管企業(yè)及其股東出具托管股份（股權）證明文件。
（五）股份（股權）凍結(jié)、解凍。因股份（股權）質(zhì)押、司法凍結(jié)、證券賬戶卡掛失等原因需要對股份（股權）進行凍結(jié)、解凍的，本中心做股份（股權）凍結(jié)、解凍處理。
（六）本中心認可的其他服務。
第七章 附則
第三十二條 本規(guī)則由本中心負責解釋和修訂。
第三十三條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。